宁科生物实控人涉刑案“瞒报”三年，证监会拟罚款50万元
本报（chinatimes.net.cn）记者帅可聪 陈锋 北京报道因涉及操纵证券市场事项，宁科生物（600165.SH）实际控制人虞建明曾被采取刑事强制措施，但上市公司在事发三年后才对此进行披露。11月15日，宁科生物公告披露，对这起涉嫌信息披露违法违规案，宁夏证监局拟对虞建明给予警告，并处以50万元罚款。信披公告迟到三年2023年8月26日，宁科生物突然发布一则有关实际控制人涉及司法事项的公告，令其投资者震惊不已。“公司于2023年8月24日收到控股股东上海中能企业发展（集团）有限公司通知，虞建明曾于2020年7月因涉及操纵证券市场事项，为配合调查被有权机关采取强制措施。”公告称。至此，这家公司的数万股东才得知，原来公司实际控制人虞建明早在三年前曾卷入刑事案件，却一直秘而不宣。根据公司公告，虞建明在被调查期间还曾两度被采取取保候审的强制措施，不过最终获检察机关不起诉决定。北京时择律师事务所主任臧小丽律师接受《华夏时报》记者采访时指出，上市公司的实控人被采取刑事强措施，这类信息属于应当披露的重大事件，上市公司应当立即公告，才能满足《证券法》规定的及时披露的要求，及时披露是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。臧小丽表示，根据宁科生物公告，公司实控人虞建明因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起公安机关决定对其取保候审。对照《证券法》及中国证监会《上市公司信息披露管理办法》，宁科生物及虞建明最迟应当于2020年8月31日完成公告义务才符合及时性要求。而宁科生物却迟延了近三年，至2023年8月26日才发布相关公告，显然不符合《证券法》要求。证监会拟罚款50万元重大事项信披迟延三年，不仅令宁科生物的投资者感到恼火，监管层也予以关注并火速处置。11月14日，在立案调查仅两个多月后，虞建明就收到了宁夏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。处罚告知书内容显示，宁夏证监局认为，虞建明未及时将被采取刑事强制措施的事实书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，涉嫌违反《证券法》第八十条第三款“公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务”的相关规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的”违法行为。宁夏证监局表示，根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，拟决定：对虞建明给予警告，并处以50万元罚款。臧小丽律师告诉记者，根据《证券法》第一百九十七条，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。臧小丽律师认为，证监会拟对虞建明处以罚款五十万元的行政处罚，是符合相关规定的。不过，对股票投资者而言，如果因实控人隐瞒被采取刑事强制措施的事件受损，有权进行索赔。“如果法院最终认定违规事件具有重大性，且与投资者损失具有因果关系，那么就有希望获赔。”臧小丽表示。股价不到两年跌逾70%公开资料显示，宁科生物成立于1958年，1998年5月在上海证券交易所上市。2017年5月，公司独家买断中国科学院微生物研究所具有自主知识产权的月桂二酸生产工艺新技术，在宁夏石嘴山国家级经济技术开发区建成年产5万吨月桂二酸项目及月桂二酸联合研发基地，现阶段加大力度提升活性炭生产销售水平及月桂二酸系列产品的生产和研发。2015年5月，虞建明通过控制的上海中能企业发展（集团）有限公司持有宁科生物2亿股，占公司总股本29.2%，为公司实际控制人。值得注意的是，虞建明为何会卷入涉嫌操作证券市场案件，具体案情并未披露。根据上市公司公告，检方对其不起诉的理由是：经本院审查并经二次退回补充侦查，仍然认为公安机关认定的犯罪事实不清、证据不足，不符合起诉条件。11月16日下午，就相关细节，《华夏时报》记者致电宁科生物证券部寻求置评，工作人员表示，公司对接受媒体采访有规定，不便接受电话采访。记者随后应要求向公司邮箱发送了采访函，截至发稿未收到回复。在最新公告中，宁科生物表示，本次处罚案件涉及的主体为虞建明，不会对公司生产经营产生重大影响。上述行政处罚将以中国证监会宁夏监管局最终出具的《行政处罚决定书》结论为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照有关法律、法规的规定履行信息披露义务。伴随着实控人卷入刑事案件，近两年来，宁科生物业绩表现不佳。最新一期财报显示，2023年前三季度，宁科生物营收约1.69亿元，同比下滑72.18%；归属于上市公司股东的净利润为亏损2.2亿元。2022年，公司归属净利润亏损约1.41亿元。业绩不振，股价也难有起色。截至11月16日最新收盘，宁科生物股价收报3.64元/股，最新市值约24.93亿元。相较2022年年初的阶段高点，不到两年时间，宁科生物股价已跌逾70%。责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶
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